Интернет-сайт JURKOM74.RU (далее - «Сайт») использует файлы cookie и схожие технологии, чтобы гарантировать максимальное удобство пользователям (далее - «Пользователи»), предоставляя персонализированную информацию, запоминая предпочтения в области маркетинга и контента Сайта, а также помогая получить нужную Пользователю информацию. При использовании данного сайта, вы подтверждаете свое согласие на использование файлов cookie в соответствии с настоящим уведомлением в отношении данного типа файлов. Если вы не согласны с тем, чтобы мы использовали данный тип файлов, то вы должны соответствующим образом установить настройки вашего браузера или не использовать Сайт.

Понятие договоров на выполнение НИР и ОКР

Данные договорные обязательства оформляют различные отноше­ния по выполнению работ, имеющих в большей или меньшей степени творческий характер.

По сути научно-исследовательские, опытно-конст­рукторские и технологические работы образуют единый цикл работ, начинающийся с поиска и вычленения направления научной дея­тельности и заканчивающийся созданием промышленно-пригодных образцов или технологии, отвечающих современным научно-техниче­ским требованиям.

В соответствии с п. 1 ст. 769 ГК по договору на вы­полнение НИР исполнитель обязуется провести обусловленные техни­ческим заданием заказчика научные исследования, а заказчик обязуется принять и оплатить их; по договору на выполнение ОКР или технологи­ческих работ исполнитель обязуется разработать образец нового изде­лия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее.

При этом конкретный договор с исполнителем может охватывать как весь цикл проведения исследования, разработки и изготовления об­разцов, так и отдельные его этапы (элементы) (п. 2 ст. 769 ГК).

По своей юридической природе такой договор всегда является консенсуальным, двусторонним и возмездным.

 

Научно-исследовательские работы (НИР) представляют собой ра­боты по разрешению тех или иных теоретических проблем, прове­дение исследований в определенных областях науки и техники, тео­ретическую разработку возможности создания нового вида машин, приборов, оборудования и т.п.Научные исследования разделяются на

  • фундаментальные, которые направлены на полу­чение новых знаний об основных закономерностях строения, функ­ционирования и развития человека, общества, окружающей природ­ной среды;
  • прикладные - представляют собой исследования, направленные преимущественно на применение но­вых знаний для достижения практических целей и решения кон­кретных задач.

В этом цикле научных работ научно-исследовательская деятельность противостоит научно-технической деятельности, осуществляемой пу­тем проведения опытно-конструкторских и технологических работ.

Опытно-конструкторские работы (ОКР)— это работы по моделирова­нию и созданию опытного образца изделия, отвечающего требовани­ям заказчика, работы по осуществлению испытаний такого образца и подготовке конструкторской документации на такой образец. Тех­нологические работы представляют собой работы по созданию новой технологии, в том числе технологии, разработанной на основе прове­денных научных исследований или связанной с созданием и приме­нением опытного образца изделия.

НИОКР характеризуются этапностью их проведения. В литературе выделяются следующие основные этапы научно-иссле­довательских работ:

  1. подготовительный;
  2. теоретическая разработка;
  3. проектирование и изготовление макетов;
  4. экспериментальная часть;
  5. анализ и обобщение результатов;
  6. научно-технический отчет.

Опытно-конструкторские и технологические работы имеют схо­жие этапы. Разбивка работ на этапы позволяет заказчику осуществ­лять полноценный контроль за ходом работ.

 

При этом возможно проведение только одного вида работ (на­пример, НИР) без проведения других видов работ, поскольку отдельные направления научной деятельности могут исключать необходимость проведения опытно-конструк­торских или технологических работ. Научно-исследовательские работы ведутся с це­лью разрешения проблемы, результат которой неясен на стадии заключения договора на их проведение. Решение поставленной проблемы или набора проблем в результате выполнения НИР может быть как самодостаточным, так и потребовать дальнейшей на­учно-технической деятельности на основе полученных результатов. НИР может привес­ти и к отрицательному результату или творческой неудаче, что вообще может лишить всякого смысла дальнейшие разработки.

Из этого видна определенная схожесть названных работ с подряд­ными работами.

Отличие договоров на выполнение НИР и ОКР от других видов договоров

В то же время научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы (НИОКР) отличаются от подрядных работ, в том числе и от проектно-изыскательских, что привело к их отдель­ному правовому регулированию в гл. 38 ГК. В отличие от договора на проведение подрядных работ, результат и порядок проведения которых заранее ясен его сторонам, в договоре на проведение НИОКР можно определить  лишь направление рабо­ты и общие параметры ее результатов.

Другими словами, предмет договора на выполнение НИР и ОКР является определимым, а не определенным. Это связано с тем, что НИР и ОКР всегда носят творческий характер. При этом степень творчества особенно высока в НИР. Эти работы сугу­бо творческого характера имеют целью получение новых знаний в раз­личных областях науки, а их результат воплощается в научном отчете, который можно рассматривать как произведение науки. Наличие такого результата сближает НИР с договором авторского заказа, однако существует и принципиальное различие. Результат договора авторского заказа ценен именно как произведение, т.е. ори­гинальная творческая форма, в то время как отчет о выполнении НИР имеет ценность не с точки зрения той формы, в которой он воплощен, а с точки зрения своего содержания: тех выводов и тех рекомендаций, которые делает исполнитель. Можно сказать, что ценностью НИР яв­ляется то, что по результатам проведения НИР еще не является охра­носпособной. Для получения правовой охраны необходимо проведение других работ, создание на основе НИР конкретного результата. Напри­мер, изобретение не является в чистом виде результатом НИР, а пред­ставляет собой результат научно-технической деятельности. Именно поэтому НИР — это прежде всего договор о выполнении творческих ра­бот, а не договор о создании произведения.

Для опытно-конструкторских и технологических работ сходство с авторскими договорами еще менее принципиально. Данные виды работ являются комплексными, включающими в себя не только рабо­ты творческого характера, но и работы технические, производствен­ные, направленные на изготовление образца, проверку его характери­стик, подготовку соответствующей документации.

Из творческого характера НИР и ОКР вытекает и еще одна их важ­ная особенность. Данные работы, будучи однажды выполненными и сданными заказчику, не могут составить предмет нового договора (при повторении той же самой работы деятельность того же ис­полнителя перестает быть творческой).

Содержание (права и обязанности сторон) договоров на выполнение НИР и ОКР

Основное условие договора на выполнение НИР и ОКР — их пред­мет, который является определимым. При этом степень его определи­мости отличается в зависимости от вида работ:

  • научные исследо­вания имеют более абстрактный характер;
  • опытно-конструкторские и технологические работы более конкретны (направ­лены на конкретные технические решения, создание конкретных об­разцов изделий, подлежащих использованию в экономике).

Данное различие отражается не только на предмете договора, но и в правовом регулировании других его условий (учет степени риска, последствия получения отрицательного результата или творческой не­удачи, порядка приемки и ответственности сторон по договору).

Предмет договора определяется в соответствии с техническим зада­нием, которое согласуется сторонами. Техническое задание формиру­ется заказчиком на основе требований, предъявляемых к результатам работ. Применительно к НИР эти требования складываются из

  • темы (направления) исследования;
  • основных вопросов (проблем), решае­мых исполнителем;
  • целей работ;
  • требований, предъявляемых к выво­дам и рекомендациям исполнителя (включающих наличие необходи­мых расчетов, соответствие сделанных выводов и рекомендаций тре­бованиям нормативных правовых актов, технических регламентов, стандартов и т.п.).

Техническое задание для опытно-конструкторских и технологических работ включает, в частности,

  • установление техни­ческих характеристик и технико-экономических показателей образ­ца,
  • требования, предъявляемые к подлежащей разработке документа­ции и (или) технологии,
  • требования к отчету о проведенных испытаниях образца.

Другим условием данного договора является цена договора на проведение НИР и ОКР. В соответствии со ст. 778 ГК и содержащейся в ней отсылкой к ст. 709 ГК цена работ может определяться по общим правилам п. 3 ст. 424 ГК, т.е. не является существенным условием договора, поскольку в слу­чае ее отсутствия возможно применение правила о цене, которая при сравнимых обстоятельствах взимается за аналогичные работы.

Творческий характер НИОКР, уникальность проводимых исследова­ний и разработок, исключающая возможность их повторения в другом договоре, указывают на то, что цена должна признаваться существен­ным условием договора на их выполнение. Косвенным подтверждени­ем этого вывода служат также правила абз. 2 п. 3 ст. 1234 и абз. 2 п. 5 ст. 1235 ГК, в соответствии с которыми цена является существенным условием договора об отчуждении исключительного права и лицензи­онного договора, а правила п. 3 ст. 424 ГК здесь не применяются, по­скольку результаты интеллектуальной деятельности носят творческий характер и обладают уникальностью, что исключает применение ана­логии при определении цены возмездного договора об их использова­нии. Это в равной мере относится и к НИОКР.

 

Существенным условием договора на проведение НИР и ОКР яв­ляется срок договора на проведение НИР и ОКР (ст. 773 ГК РФ). Это объясняется тем, что заказчик, как правило, должен иметь представление о времени получения результатов соответствую­щих работ, поскольку чрезмерно длительный срок может лишить его заинтересованности в проведении работ. Длительность проведения работ зависит от сложности, объема, трудоемкости и ряда других фак­торов.

Исполнение договоров на выполнение НИР и ОКР

Различие в степени творчества при проведении НИР и ОКР прояв­ляется в принципах регулирования выполнения этих работ.

НИР, по­добно исполнению договора авторского заказа, должны быть осуще­ствлены исполнителем лично. Привлечение к их выполнению третьих лиц может быть осуществлено исполнителем только с согласия заказ­чика (п. 1 ст. 770 ГК).

При выполнении опытно-конструкторских и технологи­ческих работ исполнитель вправе, если иное не предусмотрено догово­ром, привлекать к его исполнению третьих лиц (это сближает договоры на выполнение ОКР с договорами подряда). Поэтому в п. 2 ст. 770 ГК установлено, что к отношениям исполнителя с третьими лицами при выполнении таких работ применяются правила о генеральном подрядчике и субподрядчике (статья 706).

Для НИР закон не предусматривает применения правил о субпод­ряде даже в том случае, если привлечение третьих лиц осуществляет­ся с согласия заказчика. Следовательно, порядок регулирования отношений с третьим лицом, привлеченным к выполнению НИР, за­казчику и исполнителю следует специально оговаривать в каждом конкретном случае.

Работы по договору должны быть выполнены надлежащим обра­зом. Прежде всего это касается качества проводимых работ, которое складывается из многих параметров. Исполнитель должен осуществлять работы с использованием новейших научных методик, на основе полного и всестороннего изучения исходных данных, учета всех возможных факторов, которые могут повлиять на ход и резуль­таты работ. Расчеты, осуществляемые исполнителем, должны быть точными, а выводы логичными, обоснованными и ясными по сво­ему содержанию.

Исполнитель должен четко придерживаться технико-экономиче­ских параметров, предусмотренных техническим заданием. Это подра­зумевает, что результаты работ исполнителя должны быть:

  1. технически осуществимы и экономически оправданы;
  2. соответствующими требованиям заказчика, сформулированным в техническом задании;
  3. максимально полезными, т.е. сочетать высокий научный и технический уровень с минимальными затратами при максимальной экономической отдаче.

При этом достижение ука­занных результатов не должно осуществляться в ущерб правам чело­века и гражданина, требованиям экологии и безопасности.

Надлежащее выполнение работ означает также соблюдение предусмот­ренного договором условия о сроке их выполнения (абз. 2 ст. 773 ГК).

Осуществление НИОКР может быть связано с необходимостью ис­пользования исполнителем результатов интеллектуальной деятельно­сти, исключительные права на которые принадлежат третьим лицам. В этом случае он должен получить согласие заказчика на допустимость использования таких результатов и на условия приобретения прав на них (абз. 3 ст. 773 ГК), которые должны обеспечивать не только надле­жащее проведение работ, но и последующее использование их резуль­татов, достигнутых исполнителем с использованием «чужих» резуль­татов интеллектуальной деятельности, причем как самим исполните­лем, так и заказчиком, а возможно, и третьими лицами (если заказчик намерен в последующем передать им права на результаты работ). Не­санкционированное использование исполнителем «чужих» результа­тов интеллектуальной деятельности не допускается, более того, он дол­жен проявить заботу о том, чтобы полученные результаты работ не на­рушали исключительных прав других лиц, и гарантировать заказчику «юридическую чистоту» полученных результатов с целью их дальней­шего использования (абз. 6 ст. 773 ГК).

При осуществлении НИОКР стороны (и прежде всего исполнитель) обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся пред­мета договора, хода его исполнения и полученных результатов, если договором не предусмотрено иное (п. 1 ст. 771 ГК). Условие о конфи­денциальности указанных сведений в совокупности с лежащей на ка­ждой из сторон обязанностью согласовывать публикацию таких сведе­ний с другой стороной (п. 2 ст. 771 ГК) является еще одним признаком отличия рассматриваемого договора от договора авторского заказа.

Создание исполнителем научного отчета о проделанной работе, являющегося произведением науки, приводит к возникновению у его автора (авторов) личного неимущественного права на его обнародо­вание. Однако оно практически не может быть реализовано обычным способом в силу установленного ст. 771 ГК принципа конфиденциаль­ности составляющих его сведений и вытекающей из этого необходи­мости согласования возможной публикации с другой стороной (заказ­чиком). Иной подход мог бы повлечь необоснованное существенное ущемление прав и интересов заказчика, для которого ценность пред­ставляют именно сведения, содержащиеся в научном отчете. Поэтому сохранение их конфиденциальности является существенным услови­ем договорных обязательств по выполнению НИОКР.

Последствия невозможности дальнейшего выполнения работ и творческой неудачи исполнителя

Важную особенность рассматриваемых договорных обязательств, обусловленную творческим характером деятельности исполнителя, составляет риск случайной невозможности их исполнения. В соот­ветствии с п. 3 ст. 769 ГК, если иное не предусмотрено законом или договором, этот риск несет заказчик как экономически более силь­ная сторона.

При выполнении НИОКР исполнитель может прийти к отрицатель­ному результату, когда в ходе работ обнаруживается невозможность по независящим от исполнителя обстоятельствам достигнуть тех резуль­татов, которые планировались при заключении договора. Конечно, отрицательный результат тоже имеет значение, поскольку его полу­чение способствует переориентации направления дальнейшей иссле­довательской работы. И чем быстрее это станет ясным, тем быстрее можно сделать из этого соответствующие выводы. Поэтому исполнитель обязан информировать заказчика об обнаруженной невозможно­сти получить ожидаемые результаты (ст. 773 ГК).

Невозможность достижения ожидаемых результатов влечет за со­бой досрочное расторжение договора. Однако последствия такого рас­торжения различаются для НИР и для ОКР. Применительно к НИР заказчик обязан оплатить исполнителю стоимость работ, проведенных до получения отрицательного результата, хотя и не свыше соответст­вующей части цены работ, указанной в договоре (ст. 775 ГК). Если же невозможность достижения ожидаемого результата (возникшая не по вине исполнителя) выявлена в ходе проведения опытно-конструктор­ских или технологических работ, то заказчик оплачивает исполнителю лишь понесенные затраты, а не всю стоимость работ (ст. 776 ГК).

Однако и при обнаружившейся невозможности достижения ре­зультата исполнитель обязан передать заказчику те результаты, ко­торые он в итоге получил. При проведении НИР он в любом слу­чае обязан составить отчет, в котором должны быть четко отражены проведенные работы, причины и обстоятельства получения отрица­тельного результата, а также представить достигнутые промежуточ­ные результаты (в случае их наличия) и возможные предложения по дальнейшей научно-исследовательской деятельности соответству­ющего направления.

Если же невозможность получения ожидаемо­го результата выявлена в ходе проведения опытно-конструкторских и технологических работ, исполнитель обязан предоставить заказ­чику информацию о применявшихся методах работ, использованных материалах, проведенных испытаниях, обстоятельствах выявленной невозможности достижения ожидаемого результата, иную необходи­мую информацию.

Помимо невозможности достижения результатов в ходе работ мо­жет быть выявлена нецелесообразность их продолжения. Например, та­кая ситуация возникает в том случае, когда достижение результата ра­бот теоретически возможно, но исполнителя по каким-либо причинам постигла творческая неудача, которая может быть связана с выбором путей исследования или технического воплощения модели.

Творческая неудача не приводит к невозможности выполнения ра­бот, но, как правило, освобождает исполнителя от ответственности, что объясняется именно творческим характером проводимой им работы. Но такое освобождение возможно только при отсутствии вины испол­нителя, т.е. лишь в случае, когда он принял все меры к надлежащему выполнению работ и проявил заботливость и осмотрительность, ко­торая от него требовалась, исходя из характера работ и условий договора. Исполнитель должен быть освобожден от ответственности в случае, когда выбор технологического или конструкторского реше­ния был абсолютно обоснованным, наиболее оптимальным и учиты­вающим все имеющиеся в наличии исходные данные, однако привел к творческой неудаче, что в свою очередь создало ситуацию нецелесо­образности продолжения работ.

Поспешные, опрометчивые и необ­думанные решения не могут быть оправданы творческим характером работы; если они привели к нецелесообразности дальнейших работ по договору, они свидетельствуют о вине исполнителя и являются ос­нованием его ответственности.

Порядок сдачи-приемки результатов НИОКР

В связи с тем, что выполнение НИОКР осуществляется поэтапно, сдача-приемка результатов работ также может осуществляться поэтап­но. Исполнитель должен уведомить заказчика о завершении соответст­вующего этапа работ и готовности осуществить сдачу-приемку его ре­зультатов. Приемка результатов работ осуществляется уполномоченны­ми представителями заказчика или специально созданной заказчиком комиссией. По результатам работ подписывается акт, который служит основанием для оплаты соответствующего этапа работ.

При сдаче результатов НИР представители исполнителя должны защитить соответствующие результаты исследований, ответить на во­просы представителей заказчика, а в случае необходимости внести со­ответствующие коррективы в научно-технический отчет. При приемке НИР возможно также привлечение независимых экспертов.

При сдаче результатов опытно-конструкторских и технологиче­ских работ исполнитель представляет соответствующий опытный об­разец или разработанную технологию. Важным условием приемки в этом случае является наличие результатов соответствующих испы­таний (заводских, лабораторных, стендовых). Если испытания выяви­ли недостатки, они должны быть устранены в пределах общего срока выполнения работ.

С момента приемки результатов работ и подписания акта об этом стороны имеют право использовать результаты работ в пределах и на условиях, предусмотренных договором (п. 1 ст. 772 ГК). Если догово­ром не установлено иное, исполнитель согласно п. 2 ст. 772 ГК вправе использовать полученные им результаты для собственных нужд. Если же результатам работ предоставляется правовая охрана как результатам интеллектуальной деятельности, то права заказчика и исполните­ля на такие результаты определяются не в соответствии с положения­ми гл. 38 ГК, а в соответствии с положениями разд. VII ГК и зависят от режима соответствующего объекта. Например, сведения, которые представляют коммерческую ценность и которые заказчик хочет со­хранить в тайне, подлежат охране как ноу-хау. А отношения по пово­ду технического решения, способного к охране в качестве изобрете­ния и на которое заказчик намерен получить патент, будут регулиро­ваться правилами гл. 72 ГК.

Нарушение договора и ответственность сторон

Главной особенностью ответственности по договорам на выполне­ние НИР и ОКР является ограниченный характер ответственности ис­полнителя. Он обязан возместить убытки, причиненные им заказчику, но в пределах стоимости работ, в которых выявлены недостатки, если не докажет, что такое нарушение произошло не по его вине (п. 1 ст. 401), и если только договором не предусмотрено, что они подлежат возмещению в пределах общей стоимости работ по договору (п. 2 ст. 777 ГК).

Исполнитель по договору о выполнении НИОКР несет ответственность только при наличии вины (п. 1 ст. 777 ГК), что связано с особенностями предмета данного договора и творческим характером работ. Но при этом исполнитель предполагается виновным и должен доказать отсутствие своей вины. Если это ему не удастся, он должен признаваться виновным в нарушении договора.

Упу­щенная выгода подлежит возмещению только тогда, когда это прямо предусмотрено договором.

Возмещение упущенной выгоды при проведении НИР представ­ляется в принципе необоснованным исходя из характера этих работ, а также из существенной неопределенности доходов, которые мог­ли бы быть получены заказчиком в случае их успешного завершения и использования. Поэтому применение данного положения возможно только в отношении результатов опытно-конструкторских и техноло­гических работ, причем, очевидно, также далеко не всех.

Недостатки выполненных работ, которые допущены по вине испол­нителя, если они могут повлечь отступления от согласованных с заказ­чиком технико-экономических параметров, должны быть устранены исполнителем своими силами и за свой счет (абз. 4 ст. 773 ГК).

 

Понятие договоров на выполнение НИР и ОКР

Данные договорные обязательства оформляют различные отноше­ния по выполнению работ, имеющих в большей или меньшей степени творческий характер.

По сути научно-исследовательские, опытно-конст­рукторские и технологические работы образуют единый цикл работ, начинающийся с поиска и вычленения направления научной дея­тельности и заканчивающийся созданием промышленно-пригодных образцов или технологии, отвечающих современным научно-техниче­ским требованиям.

В соответствии с п. 1 ст. 769 ГК по договору на вы­полнение НИР исполнитель обязуется провести обусловленные техни­ческим заданием заказчика научные исследования, а заказчик обязуется принять и оплатить их; по договору на выполнение ОКР или технологи­ческих работ исполнитель обязуется разработать образец нового изде­лия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее.

При этом конкретный договор с исполнителем может охватывать как весь цикл проведения исследования, разработки и изготовления об­разцов, так и отдельные его этапы (элементы) (п. 2 ст. 769 ГК).

По своей юридической природе такой договор всегда является консенсуальным, двусторонним и возмездным.

 

Научно-исследовательские работы (НИР) представляют собой ра­боты по разрешению тех или иных теоретических проблем, прове­дение исследований в определенных областях науки и техники, тео­ретическую разработку возможности создания нового вида машин, приборов, оборудования и т.п.Научные исследования разделяются на

  • фундаментальные, которые направлены на полу­чение новых знаний об основных закономерностях строения, функ­ционирования и развития человека, общества, окружающей природ­ной среды;
  • прикладные - представляют собой исследования, направленные преимущественно на применение но­вых знаний для достижения практических целей и решения кон­кретных задач.

В этом цикле научных работ научно-исследовательская деятельность противостоит научно-технической деятельности, осуществляемой пу­тем проведения опытно-конструкторских и технологических работ.

Опытно-конструкторские работы (ОКР)— это работы по моделирова­нию и созданию опытного образца изделия, отвечающего требовани­ям заказчика, работы по осуществлению испытаний такого образца и подготовке конструкторской документации на такой образец. Тех­нологические работы представляют собой работы по созданию новой технологии, в том числе технологии, разработанной на основе прове­денных научных исследований или связанной с созданием и приме­нением опытного образца изделия.

НИОКР характеризуются этапностью их проведения. В литературе выделяются следующие основные этапы научно-иссле­довательских работ:

  1. подготовительный;
  2. теоретическая разработка;
  3. проектирование и изготовление макетов;
  4. экспериментальная часть;
  5. анализ и обобщение результатов;
  6. научно-технический отчет.

Опытно-конструкторские и технологические работы имеют схо­жие этапы. Разбивка работ на этапы позволяет заказчику осуществ­лять полноценный контроль за ходом работ.

 

При этом возможно проведение только одного вида работ (на­пример, НИР) без проведения других видов работ, поскольку отдельные направления научной деятельности могут исключать необходимость проведения опытно-конструк­торских или технологических работ. Научно-исследовательские работы ведутся с це­лью разрешения проблемы, результат которой неясен на стадии заключения договора на их проведение. Решение поставленной проблемы или набора проблем в результате выполнения НИР может быть как самодостаточным, так и потребовать дальнейшей на­учно-технической деятельности на основе полученных результатов. НИР может привес­ти и к отрицательному результату или творческой неудаче, что вообще может лишить всякого смысла дальнейшие разработки.

Из этого видна определенная схожесть названных работ с подряд­ными работами.

Отличие договоров на выполнение НИР и ОКР от других видов договоров

В то же время научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы (НИОКР) отличаются от подрядных работ, в том числе и от проектно-изыскательских, что привело к их отдель­ному правовому регулированию в гл. 38 ГК. В отличие от договора на проведение подрядных работ, результат и порядок проведения которых заранее ясен его сторонам, в договоре на проведение НИОКР можно определить  лишь направление рабо­ты и общие параметры ее результатов.

Другими словами, предмет договора на выполнение НИР и ОКР является определимым, а не определенным. Это связано с тем, что НИР и ОКР всегда носят творческий характер. При этом степень творчества особенно высока в НИР. Эти работы сугу­бо творческого характера имеют целью получение новых знаний в раз­личных областях науки, а их результат воплощается в научном отчете, который можно рассматривать как произведение науки. Наличие такого результата сближает НИР с договором авторского заказа, однако существует и принципиальное различие. Результат договора авторского заказа ценен именно как произведение, т.е. ори­гинальная творческая форма, в то время как отчет о выполнении НИР имеет ценность не с точки зрения той формы, в которой он воплощен, а с точки зрения своего содержания: тех выводов и тех рекомендаций, которые делает исполнитель. Можно сказать, что ценностью НИР яв­ляется то, что по результатам проведения НИР еще не является охра­носпособной. Для получения правовой охраны необходимо проведение других работ, создание на основе НИР конкретного результата. Напри­мер, изобретение не является в чистом виде результатом НИР, а пред­ставляет собой результат научно-технической деятельности. Именно поэтому НИР — это прежде всего договор о выполнении творческих ра­бот, а не договор о создании произведения.

Для опытно-конструкторских и технологических работ сходство с авторскими договорами еще менее принципиально. Данные виды работ являются комплексными, включающими в себя не только рабо­ты творческого характера, но и работы технические, производствен­ные, направленные на изготовление образца, проверку его характери­стик, подготовку соответствующей документации.

Из творческого характера НИР и ОКР вытекает и еще одна их важ­ная особенность. Данные работы, будучи однажды выполненными и сданными заказчику, не могут составить предмет нового договора (при повторении той же самой работы деятельность того же ис­полнителя перестает быть творческой).

Содержание (права и обязанности сторон) договоров на выполнение НИР и ОКР

Основное условие договора на выполнение НИР и ОКР — их пред­мет, который является определимым. При этом степень его определи­мости отличается в зависимости от вида работ:

  • научные исследо­вания имеют более абстрактный характер;
  • опытно-конструкторские и технологические работы более конкретны (направ­лены на конкретные технические решения, создание конкретных об­разцов изделий, подлежащих использованию в экономике).

Данное различие отражается не только на предмете договора, но и в правовом регулировании других его условий (учет степени риска, последствия получения отрицательного результата или творческой не­удачи, порядка приемки и ответственности сторон по договору).

Предмет договора определяется в соответствии с техническим зада­нием, которое согласуется сторонами. Техническое задание формиру­ется заказчиком на основе требований, предъявляемых к результатам работ. Применительно к НИР эти требования складываются из

  • темы (направления) исследования;
  • основных вопросов (проблем), решае­мых исполнителем;
  • целей работ;
  • требований, предъявляемых к выво­дам и рекомендациям исполнителя (включающих наличие необходи­мых расчетов, соответствие сделанных выводов и рекомендаций тре­бованиям нормативных правовых актов, технических регламентов, стандартов и т.п.).

Техническое задание для опытно-конструкторских и технологических работ включает, в частности,

  • установление техни­ческих характеристик и технико-экономических показателей образ­ца,
  • требования, предъявляемые к подлежащей разработке документа­ции и (или) технологии,
  • требования к отчету о проведенных испытаниях образца.

Другим условием данного договора является цена договора на проведение НИР и ОКР. В соответствии со ст. 778 ГК и содержащейся в ней отсылкой к ст. 709 ГК цена работ может определяться по общим правилам п. 3 ст. 424 ГК, т.е. не является существенным условием договора, поскольку в слу­чае ее отсутствия возможно применение правила о цене, которая при сравнимых обстоятельствах взимается за аналогичные работы.

Творческий характер НИОКР, уникальность проводимых исследова­ний и разработок, исключающая возможность их повторения в другом договоре, указывают на то, что цена должна признаваться существен­ным условием договора на их выполнение. Косвенным подтверждени­ем этого вывода служат также правила абз. 2 п. 3 ст. 1234 и абз. 2 п. 5 ст. 1235 ГК, в соответствии с которыми цена является существенным условием договора об отчуждении исключительного права и лицензи­онного договора, а правила п. 3 ст. 424 ГК здесь не применяются, по­скольку результаты интеллектуальной деятельности носят творческий характер и обладают уникальностью, что исключает применение ана­логии при определении цены возмездного договора об их использова­нии. Это в равной мере относится и к НИОКР.

 

Существенным условием договора на проведение НИР и ОКР яв­ляется срок договора на проведение НИР и ОКР (ст. 773 ГК РФ). Это объясняется тем, что заказчик, как правило, должен иметь представление о времени получения результатов соответствую­щих работ, поскольку чрезмерно длительный срок может лишить его заинтересованности в проведении работ. Длительность проведения работ зависит от сложности, объема, трудоемкости и ряда других фак­торов.

Исполнение договоров на выполнение НИР и ОКР

Различие в степени творчества при проведении НИР и ОКР прояв­ляется в принципах регулирования выполнения этих работ.

НИР, по­добно исполнению договора авторского заказа, должны быть осуще­ствлены исполнителем лично. Привлечение к их выполнению третьих лиц может быть осуществлено исполнителем только с согласия заказ­чика (п. 1 ст. 770 ГК).

При выполнении опытно-конструкторских и технологи­ческих работ исполнитель вправе, если иное не предусмотрено догово­ром, привлекать к его исполнению третьих лиц (это сближает договоры на выполнение ОКР с договорами подряда). Поэтому в п. 2 ст. 770 ГК установлено, что к отношениям исполнителя с третьими лицами при выполнении таких работ применяются правила о генеральном подрядчике и субподрядчике (статья 706).

Для НИР закон не предусматривает применения правил о субпод­ряде даже в том случае, если привлечение третьих лиц осуществляет­ся с согласия заказчика. Следовательно, порядок регулирования отношений с третьим лицом, привлеченным к выполнению НИР, за­казчику и исполнителю следует специально оговаривать в каждом конкретном случае.

Работы по договору должны быть выполнены надлежащим обра­зом. Прежде всего это касается качества проводимых работ, которое складывается из многих параметров. Исполнитель должен осуществлять работы с использованием новейших научных методик, на основе полного и всестороннего изучения исходных данных, учета всех возможных факторов, которые могут повлиять на ход и резуль­таты работ. Расчеты, осуществляемые исполнителем, должны быть точными, а выводы логичными, обоснованными и ясными по сво­ему содержанию.

Исполнитель должен четко придерживаться технико-экономиче­ских параметров, предусмотренных техническим заданием. Это подра­зумевает, что результаты работ исполнителя должны быть:

  1. технически осуществимы и экономически оправданы;
  2. соответствующими требованиям заказчика, сформулированным в техническом задании;
  3. максимально полезными, т.е. сочетать высокий научный и технический уровень с минимальными затратами при максимальной экономической отдаче.

При этом достижение ука­занных результатов не должно осуществляться в ущерб правам чело­века и гражданина, требованиям экологии и безопасности.

Надлежащее выполнение работ означает также соблюдение предусмот­ренного договором условия о сроке их выполнения (абз. 2 ст. 773 ГК).

Осуществление НИОКР может быть связано с необходимостью ис­пользования исполнителем результатов интеллектуальной деятельно­сти, исключительные права на которые принадлежат третьим лицам. В этом случае он должен получить согласие заказчика на допустимость использования таких результатов и на условия приобретения прав на них (абз. 3 ст. 773 ГК), которые должны обеспечивать не только надле­жащее проведение работ, но и последующее использование их резуль­татов, достигнутых исполнителем с использованием «чужих» резуль­татов интеллектуальной деятельности, причем как самим исполните­лем, так и заказчиком, а возможно, и третьими лицами (если заказчик намерен в последующем передать им права на результаты работ). Не­санкционированное использование исполнителем «чужих» результа­тов интеллектуальной деятельности не допускается, более того, он дол­жен проявить заботу о том, чтобы полученные результаты работ не на­рушали исключительных прав других лиц, и гарантировать заказчику «юридическую чистоту» полученных результатов с целью их дальней­шего использования (абз. 6 ст. 773 ГК).

При осуществлении НИОКР стороны (и прежде всего исполнитель) обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся пред­мета договора, хода его исполнения и полученных результатов, если договором не предусмотрено иное (п. 1 ст. 771 ГК). Условие о конфи­денциальности указанных сведений в совокупности с лежащей на ка­ждой из сторон обязанностью согласовывать публикацию таких сведе­ний с другой стороной (п. 2 ст. 771 ГК) является еще одним признаком отличия рассматриваемого договора от договора авторского заказа.

Создание исполнителем научного отчета о проделанной работе, являющегося произведением науки, приводит к возникновению у его автора (авторов) личного неимущественного права на его обнародо­вание. Однако оно практически не может быть реализовано обычным способом в силу установленного ст. 771 ГК принципа конфиденциаль­ности составляющих его сведений и вытекающей из этого необходи­мости согласования возможной публикации с другой стороной (заказ­чиком). Иной подход мог бы повлечь необоснованное существенное ущемление прав и интересов заказчика, для которого ценность пред­ставляют именно сведения, содержащиеся в научном отчете. Поэтому сохранение их конфиденциальности является существенным услови­ем договорных обязательств по выполнению НИОКР.

Последствия невозможности дальнейшего выполнения работ и творческой неудачи исполнителя

Важную особенность рассматриваемых договорных обязательств, обусловленную творческим характером деятельности исполнителя, составляет риск случайной невозможности их исполнения. В соот­ветствии с п. 3 ст. 769 ГК, если иное не предусмотрено законом или договором, этот риск несет заказчик как экономически более силь­ная сторона.

При выполнении НИОКР исполнитель может прийти к отрицатель­ному результату, когда в ходе работ обнаруживается невозможность по независящим от исполнителя обстоятельствам достигнуть тех резуль­татов, которые планировались при заключении договора. Конечно, отрицательный результат тоже имеет значение, поскольку его полу­чение способствует переориентации направления дальнейшей иссле­довательской работы. И чем быстрее это станет ясным, тем быстрее можно сделать из этого соответствующие выводы. Поэтому исполнитель обязан информировать заказчика об обнаруженной невозможно­сти получить ожидаемые результаты (ст. 773 ГК).

Невозможность достижения ожидаемых результатов влечет за со­бой досрочное расторжение договора. Однако последствия такого рас­торжения различаются для НИР и для ОКР. Применительно к НИР заказчик обязан оплатить исполнителю стоимость работ, проведенных до получения отрицательного результата, хотя и не свыше соответст­вующей части цены работ, указанной в договоре (ст. 775 ГК). Если же невозможность достижения ожидаемого результата (возникшая не по вине исполнителя) выявлена в ходе проведения опытно-конструктор­ских или технологических работ, то заказчик оплачивает исполнителю лишь понесенные затраты, а не всю стоимость работ (ст. 776 ГК).

Однако и при обнаружившейся невозможности достижения ре­зультата исполнитель обязан передать заказчику те результаты, ко­торые он в итоге получил. При проведении НИР он в любом слу­чае обязан составить отчет, в котором должны быть четко отражены проведенные работы, причины и обстоятельства получения отрица­тельного результата, а также представить достигнутые промежуточ­ные результаты (в случае их наличия) и возможные предложения по дальнейшей научно-исследовательской деятельности соответству­ющего направления.

Если же невозможность получения ожидаемо­го результата выявлена в ходе проведения опытно-конструкторских и технологических работ, исполнитель обязан предоставить заказ­чику информацию о применявшихся методах работ, использованных материалах, проведенных испытаниях, обстоятельствах выявленной невозможности достижения ожидаемого результата, иную необходи­мую информацию.

Помимо невозможности достижения результатов в ходе работ мо­жет быть выявлена нецелесообразность их продолжения. Например, та­кая ситуация возникает в том случае, когда достижение результата ра­бот теоретически возможно, но исполнителя по каким-либо причинам постигла творческая неудача, которая может быть связана с выбором путей исследования или технического воплощения модели.

Творческая неудача не приводит к невозможности выполнения ра­бот, но, как правило, освобождает исполнителя от ответственности, что объясняется именно творческим характером проводимой им работы. Но такое освобождение возможно только при отсутствии вины испол­нителя, т.е. лишь в случае, когда он принял все меры к надлежащему выполнению работ и проявил заботливость и осмотрительность, ко­торая от него требовалась, исходя из характера работ и условий договора. Исполнитель должен быть освобожден от ответственности в случае, когда выбор технологического или конструкторского реше­ния был абсолютно обоснованным, наиболее оптимальным и учиты­вающим все имеющиеся в наличии исходные данные, однако привел к творческой неудаче, что в свою очередь создало ситуацию нецелесо­образности продолжения работ.

Поспешные, опрометчивые и необ­думанные решения не могут быть оправданы творческим характером работы; если они привели к нецелесообразности дальнейших работ по договору, они свидетельствуют о вине исполнителя и являются ос­нованием его ответственности.

Порядок сдачи-приемки результатов НИОКР

В связи с тем, что выполнение НИОКР осуществляется поэтапно, сдача-приемка результатов работ также может осуществляться поэтап­но. Исполнитель должен уведомить заказчика о завершении соответст­вующего этапа работ и готовности осуществить сдачу-приемку его ре­зультатов. Приемка результатов работ осуществляется уполномоченны­ми представителями заказчика или специально созданной заказчиком комиссией. По результатам работ подписывается акт, который служит основанием для оплаты соответствующего этапа работ.

При сдаче результатов НИР представители исполнителя должны защитить соответствующие результаты исследований, ответить на во­просы представителей заказчика, а в случае необходимости внести со­ответствующие коррективы в научно-технический отчет. При приемке НИР возможно также привлечение независимых экспертов.

При сдаче результатов опытно-конструкторских и технологиче­ских работ исполнитель представляет соответствующий опытный об­разец или разработанную технологию. Важным условием приемки в этом случае является наличие результатов соответствующих испы­таний (заводских, лабораторных, стендовых). Если испытания выяви­ли недостатки, они должны быть устранены в пределах общего срока выполнения работ.

С момента приемки результатов работ и подписания акта об этом стороны имеют право использовать результаты работ в пределах и на условиях, предусмотренных договором (п. 1 ст. 772 ГК). Если догово­ром не установлено иное, исполнитель согласно п. 2 ст. 772 ГК вправе использовать полученные им результаты для собственных нужд. Если же результатам работ предоставляется правовая охрана как результатам интеллектуальной деятельности, то права заказчика и исполните­ля на такие результаты определяются не в соответствии с положения­ми гл. 38 ГК, а в соответствии с положениями разд. VII ГК и зависят от режима соответствующего объекта. Например, сведения, которые представляют коммерческую ценность и которые заказчик хочет со­хранить в тайне, подлежат охране как ноу-хау. А отношения по пово­ду технического решения, способного к охране в качестве изобрете­ния и на которое заказчик намерен получить патент, будут регулиро­ваться правилами гл. 72 ГК.

Нарушение договора и ответственность сторон

Главной особенностью ответственности по договорам на выполне­ние НИР и ОКР является ограниченный характер ответственности ис­полнителя. Он обязан возместить убытки, причиненные им заказчику, но в пределах стоимости работ, в которых выявлены недостатки, если не докажет, что такое нарушение произошло не по его вине (п. 1 ст. 401), и если только договором не предусмотрено, что они подлежат возмещению в пределах общей стоимости работ по договору (п. 2 ст. 777 ГК).

Исполнитель по договору о выполнении НИОКР несет ответственность только при наличии вины (п. 1 ст. 777 ГК), что связано с особенностями предмета данного договора и творческим характером работ. Но при этом исполнитель предполагается виновным и должен доказать отсутствие своей вины. Если это ему не удастся, он должен признаваться виновным в нарушении договора.

Упу­щенная выгода подлежит возмещению только тогда, когда это прямо предусмотрено договором.

Возмещение упущенной выгоды при проведении НИР представ­ляется в принципе необоснованным исходя из характера этих работ, а также из существенной неопределенности доходов, которые мог­ли бы быть получены заказчиком в случае их успешного завершения и использования. Поэтому применение данного положения возможно только в отношении результатов опытно-конструкторских и техноло­гических работ, причем, очевидно, также далеко не всех.

Недостатки выполненных работ, которые допущены по вине испол­нителя, если они могут повлечь отступления от согласованных с заказ­чиком технико-экономических параметров, должны быть устранены исполнителем своими силами и за свой счет (абз. 4 ст. 773 ГК).

 

Особенности договоров на выполнение НИОКР, осуществляемых за счет бюджетных средств

 

Особенности договоров на выполнение НИОКР, осуществляемых за счет бюджетных средств

НИОКР могут осуществляться путем непосредственного предос­тавления средств из федерального бюджета (например, путем выделе­ния субсидий) либо путем размещения государственного заказа. В по­следнем случае к таким договорам применяются правила ст. 763—768 ГК (в соответствии с ч. 2 ст. 778 ГК). Кроме того, на них распростра­няются положения Закона о размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг. Это, в частности, означает, что до­говоры на проведение научно-исследовательских, опытно-конструк­торских и технологических работ заключаются путем проведения тор­гов, за исключением случаев, предусмотренных данным законом (ч. 2 ст. 10 Закона о госзаказах). Заключение договоров без проведения тор­гов возможно в случаях размещения заказа у единственного исполни­теля в соответствии со ст. 55 Закона о госзаказах2.

В отдельных ситуациях учитываются и особенности рассматривае­мых работ. Так, ч. 5 ст. 20 Закона о госзаказах установлено, что для под­готовки к проведению конкурса, «в том числе в случае, если заказчик,

См.: Ринг МЛ. Указ. соч. С. 103.

Выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологи­ческих работ по государственному оборонному заказу осуществляется в соответствии с Законом о государственном оборонном заказе.

589

Глава 41. Договоры по использованию «промышленной собственности»

уполномоченный орган не имеют возможности составить подробные спецификации товаров, определить характеристики работ (выполнение сложных научно-исследовательских, опытно-конструкторских или тех­нологических работ) или услуг в целях наиболее полного удовлетворе­ния государственных или муниципальных нужд, заказчик, уполномо­ченный орган могут опубликовать в официальном печатном издании и разместить на официальном сайте сообщение о своей заинтересован­ности в проведении конкурса с указанием срока представления предло­жений о технических, технологических и качественных характеристи­ках товаров, работ, услуг». При этом представленные предложения мо­гут учитываться при определении предмета конкурса.

При финансировании НИР и ОКР за счет средств федерального бюджета (независимо от способа такого финансирования) данные ра­боты подлежат обязательному государственному учету, который вклю­чает в себя ведение баз данных заказчиков и единого реестра резуль­татов научно-технической деятельности1.



5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Rating 5.00 (2 Votes)

Внимание!

Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27 июня 2017 года № 23 |   "О рассмотрении арбитражными судами дел по экономическим спорам, возникающим из отношений, осложненных иностранным элементом

Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13 июня 2017 года № 21 |   "О применении судами мер процессуального принуждения при рассмотрении административных дел"

Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 1 июня 2017 года № 19 |   "О практике рассмотрения судами ходатайств о производстве следственных действий, связанных с ограничением конституционных прав граждан (статья 165 УПК РФ)"

Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 16 мая 2017 года № 16 |   "О применении судами законодательства при рассмотрении дел, связанных с установлением происхождения детей"

Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 16 мая 2017 года № 15 |   "О некоторых вопросах, возникающих при рассмотрении судами дел об административном надзоре за лицами, освобожденными из мест лишения свободы"