Понятие документов в криминалистике
Термин "документ" происходит от латинского dokumentum, означавшего в Древнем Риме "все, что может служить свидетельством, уроком, примером".
Документ (в юриспруденции) - форма удостоверения событий и фактов в виде письменного акта.
Однако, ст. 84 УПК РФ предусматривает, что документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, иные носители информации.
Поэтому в криминалистике термин "документ" употребляется в более широком смысле - как текстовый или графический материал, выполненный любым способом: написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный, а также магнитные ленты и диски, кинофотонегативы и позитивы, другие материальные носители доказательственной информации.
В уголовном судопроизводстве документ может выступать в двух процессуальных статусах:
- в качестве вещественного доказательства;
- в качестве иного документа - источника доказательств по делу.
Документ - вещественное доказательство должен обладать признаками, указанными в ч. 1 ст. 81 УПК РФ:
- служил орудиями преступления или сохранил на себе следы преступления;
- на него были направлены преступные действия;
- быть деньгами, ценностями и иным имуществом, полученным в результате совершения преступления;
- служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела.
Основное отличие документа - вещественного доказательства - его незаменимость по делу.
Письменные доказательства могут быть представлены в виде копии.
Документ в правовой практике призван устанавливать и удостоверять юридические факты, влекущие возникновение, изменение и прекращение правоотношений. Обладая определенной формой, рядом индивидуализирующих его элементов (реквизитов), документ создает определенное доказательственное обеспечение закрепленных в нем фактов и в случае содержания сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела, является письменным доказательством. Такими документами могут быть: акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.
Документ состоит из индивидуализирующих его элементов - реквизитов, соотношение которых определяет его форму:
- стандартные, для которых государственными стандартами предусмотрены соответствующие формы бланка и специальные требования к реквизитам;
- типовые, ведомственные, для которых строгой формы не предусмотрено, но существуют определенные требования, установленные законодательством или правилами делопроизводства;
- документы произвольной формы.
Реквизиты документа подразделяются на:
1) основные:
- подписи лиц, уполномоченных на подписание,
- оттиски печати (штампа),
- название документа,
- дата составления,
- наименование организации (ФИО физического лица), от которой исходит документ,
- форма бланка, регистрационный номер и др. (у документов типовой формы).
2) дополнительные:
- порядковый номер,
- иные элементы, обусловленные назначением документа.
В документоведении предлагается множество оснований для классификации документов:
1) по источнику происхождения:
- официальные документы, исходящие от учреждений и должностных лиц;
- частные, исходящие от граждан (с известным источником происхождения и анонимные);
2) по назначению:
- распорядительные,
- исполнительные,
- комбинированные;
3) по сфере применения:
- учетные,
- денежные,
- удостоверительные,
- транспортные,
- личные и т.д.
Как источники доказательственной информации по уголовным делам документы следует классифицировать на
- подлинные;
- подложные.
Подлинный документ соответствует действительности и по содержанию, и по форме:
- факты, события и свойства, о которых сообщается в документе, действительно имели место, характеризуются именно теми свойствами, которые описаны в документе, т.е. доказательственные факты совпадают с содержанием документа;
- форма (в зависимости от вида документа) отвечает требованию адекватного отражения действительности всеми своими элементами (реквизитами).
В числе подлинных документов выделяют действительные и недействительные (утратившие юридическую силу, например доверенность с истекшим сроком действия).
Подложный документ может быть
- с интеллектуальным подлогом (если по форме он правильный, но по содержанию не соответствует действительности);
- с материальным подлогом (при фальсификации содержания или других реквизитов документа путем внесения определенных материальных изменений).
Документы со следами материального подлога в криминалистике принято называть поддельными. Подделка может быть
- полной (документ подделан целиком);
- частичной (в подлинный документ внесены изменения).
Деление документов на подлинные и подложные необходимо для того, чтобы исключить из общей системы доказательств те документы, содержание или форма которых сфальсифицированы, если они оказались в числе доказательственных данных. Факт подделки может иметь самостоятельное значение, если доказыванию именно этого факта служит вся собираемая совокупность доказательств.
Общие правила обращения с документами
В криминалистике разработаны рекомендации по осмотру и обращению с документом - вещественным доказательством, которые следует соблюдать следователю (судье):
- содержать документ в прозрачной полиэтиленовой обложке - файле;
- не подшивать их в материалы дела, сгибать и складывать по имеющимся складкам;
- оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;
- не делать на документах пометок, обводок, указаний.
При работе с документами на предварительном следствии следователю надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п. Поэтому при обращении с документами нужно пользоваться пинцетами с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для последующих экспертных исследований. Следственный осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие.
Следственный (судебный) осмотр документа следует начинать с изучения его содержания.
Осмотр включает:
- внимательное прочтение текста, оттисков печати (штампа), ФИО лиц, подписавших документ, бланка;
- выявление противоречий между содержанием документа и общеизвестными или установленными фактами, несоответствий между содержанием отдельных реквизитов документа;
- определение правильности результатов арифметических подсчетов.
Далее обращается внимание на признаки внесения в документ изменений после его составления (подчистки, травления, дописки и др.). При этом используются специальные технические средства, не влекущие за собой повреждение документа, - осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в УФ- и ИК-лучах, увеличительные приборы (лупа, микроскоп), измерительные инструменты. При осмотре документа обращается внимание на способ его изготовления: наличие бланка и заполнение его рукописным текстом, изготовление всего документа с помощью компьютера, машинописи и других средств.
Фиксация результатов следственного осмотра документов производится в протоколе осмотра в соответствии с нормами уголовно-процессуального закона; в нем указываются:
- место, дата и время обнаружения документа;
- его наименование и иные реквизиты;
- размер, характер краев;
- наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений;
- характеристика бумаги, красителя;
- выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.
В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам криминалистической съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.
Следственный осмотр документа при необходимости может быть произведен с участием специалиста-криминалиста или иного специалиста в зависимости от вида и назначения исследуемого документа с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами и иными организациями, от имени которых выдан соответствующий документ.
Таким образом,
- интеллектуальный подлог выявляется путем проведения следственных, оперативно-розыскных и судебных действий (допроса, осмотра и др.);
- материальный подлог - путем проведения криминалистических исследований, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены самим следователем (судьей).
Результаты осмотра документа как потенциального вещественного доказательства должны помочь следователю (судье) правильно определиться в виде назначаемого криминалистического исследования, его возможностях, постановке задания перед экспертами, сборе и подготовке материалов для экспертизы, так как только в результате криминалистического исследования (экспертизы) может быть установлен факт фальсификации документа, имеющий доказательственное значение по делу.
В рамках криминалистического исследования документов осуществляется научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся к:
- исследованию письменной речи (судебное автороведение, судебная лингвистика);
- исследованию письма (судебное почерковедение);
- исследованию реквизитов и материалов документа (технико-криминалистическое исследование документа).
Отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальных носителях каких-либо сведений, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, именуется технико-криминалистическим исследованием документов.