В ходе проведения расследования
- интеллектуальный подлог выявляется путем проведения следственных, оперативно-розыскных и судебных действий (допроса, осмотра и др.);
- материальный подлог - путем проведения криминалистических исследований, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены самим следователем (судьей).
Криминалисты различают три вида подделок:
- полную;
- частичную;
- изготовление документов произвольной формы.
Полная подделка - изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом.
В настоящее время применяются различные методы защиты документов от подделки:
- технологический,
- полиграфический,
- химический и др.
В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных.
Частичная подделка - внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем:
- подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов;
- замены частей документа (фотокарточки, листов);
- подделки подписей, оттисков печатей и штампов.
Отличительные признаки частичной подделки
Подчистка, химическое травление текста, дописка, допечатка или исправления отдельных букв, слов
Подчистка - механическое удаление графических реквизитов документов. Ее основные отличительные признаки:
- взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги;
- уменьшение ее толщины в месте подчистки;
- нарушение фоновой сетки;
- расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки;
- остатки красителя штрихов устраненного текста.
Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживают каким-либо твердым предметом, а линии фоновой сетки подрисовывают.
Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в УФ- и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.
Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.
Травление - воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.
Основные признаки травления:
- изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы);
- шероховатость бумаги;
- исчезновение глянца;
- расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги;
- хрупкость и ломкость бумаги, появление трещин и разрывов;
- изменение цвета фоновой сетки;
- частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества;
- характерная люминесценция участков с вытравленным текстом при освещении документа УФ-лучами и т.п.
Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах.
Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабо видимые штрихи первоначального текста, а также наблюдается его общее окрашивание. Восстановление вытравленного текста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.
Дописка - добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.
Допечатка - добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д.
Основные признаки дописок:
- различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста;
- нарушение симметричности;
- наличие необоснованных остановок в дописанных буквах;
- возможные расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в УФ-лучах.
Основные признаки допечатки:
- несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке;
- различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты;
- разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машине;
- разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в УФ-лучах.
Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.
Исправление текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.
Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, УФ- и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.
Замена частей документа
Замена частей документа осуществляется, главным образом, в документах, удостоверяющих личность. Основными признаками замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и других документах являются:
- нарушение целостности в местах скрепления страниц;
- несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах;
- различная величина листов, несовпадение серии и номера документа;
- нарушение порядка нумерации страниц;
- различная люминесценция бумаги и красителя.
Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. Технически она осуществляется различными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.
Признаками переклейки фотографии являются:
- отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев;
- наличие под фотокарточкой двух разных сортов клея;
- несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа;
- неточное размещение фотокарточки в предназначенном для нее месте;
- нестандартный размер, масштаб, детали изображения и др.
В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в УФ-лучах:
- по несовпадениям линий фоновой сетки;
- неравномерности толщины и разволокненности бумаги;
- следам клея по краям вклейки;
- цвету и оттенку бумаги.
Подделка подписей, оттисков печатей и штампов
Кроме графического копирования и срисовывания преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке подпись выполняется:
- с использованием копировальной бумаги;
- перерисовыванием на просвет;
- передавливанием;
- посредством влажного копирования и подделка с помощью принтеров.
Первые три способа подделки сходны между собой, поскольку подделыватель повторяет движения, которыми выполнен оригинал подписи. Подделка выявляется путем визуального изучения при небольшом увеличении под лупой по следующим признакам:
- по извилистостям и изломам отдельных штрихов или их частей, подрисовкам, тупым окончаниям штрихов, неоправданным остановкам пишущего средства;
- штрихам черной копировальной бумаги;
- следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет;
- вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и некоторым другим признакам.
Подделка подписи с помощью влажного копирования основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники обычно используют какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.
Такая подделка выявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей.
Подделка оттисков печатей и штампов. Печать - это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением Государственного герба РФ или субъекта РФ (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах для нанесения официального наименования организации.
Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они изготавливаются с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричной расположенностью по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих требований.
Преступники, фабрикующие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть:
- рисовка;
- изготовление клише на резине или других материалах;
- влажная копировка с подлинного оттиска;
- перекопировка через промежуточное клише;
- печать с помощью копиров и принтеров.
Подделка путем рисовки влечет появление таких признаков, как:
- неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв;
- прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля;
- нерадиальное расположение отдельных букв текста и их несимметричность по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке.
В подделанном таким способом оттиске могут быть также орфографические и смысловые ошибки.
Для оттисков с клише, изготовленного кустарным способом, помимо указанных выше признаков характерно зеркальное изображение отдельных букв и отсутствие некоторых элементов печатных знаков. При влажной копировке с подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ появляется основной признак такой подделки - зеркальное изображение оттиска. Чтобы избежать его, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако выглядит бледным, вокруг него остаются микрочастицы материала промежуточного клише, изменяется люминесценция бумаги в УФ-лучах.
Для оттисков, напечатанных с помощью копиров и принтеров (лазерных, струйных, матричных), характерно:
- неравномерное, поверхностное наложение слоя красителя в штрихах;
- отсутствие отдельных элементов в знаках;
- зернистость структуры штрихов;
- загрязненный фон изображения;
- изменение цвета красителей при воздействии на них органическими растворителями.
Для распознавания квалифицированной подделки приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе. Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различной степенью надавливания.
Экспертизой могут быть разрешены следующие вопросы технико-криминалистического исследования документов:
- является ли бланк данного документа подлинным;
- если бланк фальшивый, то каким способом он изготовлен;
- использовались ли для подделки бланка какие-либо принадлежности и материалы из числа изъятых у подозреваемого лица;
- изготовлены ли представленные на исследование бланки документов одним и тем же способом, с помощью одних и тех же приспособлений;
- произведена ли подделка документа способом, названным в показаниях конкретного лица;
- заменены ли страницы в исследуемом документе;
- заменена ли фотокарточка в конкретном документе;
- являются ли поддельными оттиски печатей и штампов в данном документе, и если да, то каков способ их подделки;
- каким способом (фабричным или кустарным) изготовлены печать и штамп, оттиски которых имеются в документе;
- нанесены ли оттиски на документе печатью и штампом;
- имеются ли исправления в документе, представленном на исследование;
- выполнена ли подпись конкретного лица им самим или другим субъектом;
- кто из лиц, образцы почерка которых представлены, является исполнителем цифровых записей в документе;
- сделана ли дописка в представленном документе данным субъектом и др.